中图分类号： G255.9 文献标识码： A DOI： 10.11968/tsyqb.1003-6938.2015081
Abstract Based on the data published by the National Bureau of Statistics and CNKI，this paper analyses the output and collection of dissertation in China. According to the analysis of citation and data downloaded of dissertation in different universities and subjects， this paper mainly expounds the influence of the openness and utilization of dissertation. It is found that continuous reforms are needed in organization mode， technical support， and management system in dissertation utilization.
Key words dissertation； opening and utilization； citation analysis； bibliometrics
1 引言
学位论文是学位制的产物，是学位申请者在研究导师指导下所进行的科学研究的总结。选题上一般都是本学科需要解决的比较重要的、具有前沿性的理论或运用方面的课题，代表了本专业的发展方向[1]。学位论文涉及的内容丰富、题材广泛，不乏新颖的学术思想和独到的见解，一般具有质量高、专业性强、内容新颖、学术价值高、参考文献多等特点。伴随着信息技术的发展和学科研究的深入，对学术论文的利用也愈发频繁，对其需求也日益增多[2]。但是通过查阅文献发现，2002～2006年间，我国CSSCI来源期刊的引文数据中，学位论文五年的引文量平均值百分比为0.51%，而期刊论文为35.89%，图书为43.42%。我国每年投入大量的人力物力财力培养博士和硕士研究生，作为具有较高学术质量的学位论文在开放利用上却存在一定的障碍。经过近十年的改革和发展，我国学位论文的利用现状如何？还存在哪些问题？需要我们去研究和发现。
2 我国学位论文产出及数据库收录总体情况
据中国国家统计局相关数据，2009～2013年我国博硕士学位论文数共计2184948篇，其中博士学位论文252786篇，硕士论文1932162篇。CNKI的学位论文库的数据收录范围较大，同时具有相应的引文数据库，是目前国内使用范围较大、频率较高的数据库。本文从知网的博硕士学位论文库中统计到2009～2013年所收录的博硕士学位论文共1364047篇，其中博士论文127176篇，硕士论文1236871篇。博士学位论文的收录比例是50.31%，硕士论文收录的比例稍高一些，为64.01%。从各年的数据显示来看（见表1），每年学位论文收录比例的变化不大。这也反映了我国学位论文开放利用程度还有待增强。
虽然近年业界不断加强要求电子版学位论文的提交和收集，但仍存在学位论文提交当年授权能够全文访问的比例较低的问题[3]。诸如南京大学博士研究生毕业时需要签署“学位论文出版授权书”，授权是否允许将本人的学位论文提交“中国学术期刊（光盘版）电子杂志社”，在《中国博士学位论文数据库》全文发表。多数毕业学生选择了不公开或者若干年后公开出版。这就意味着本校的学生在图书馆能够访问或下载学位论文的概率很低，外校乃至世界范围的利用率就更低了[4]。
3 学位论文的引用现状
3.1 学位论文的各学科被引情况
根据CNKI《中国博硕士学位论文库》和《中国引文数据库》2009～2013年的学位论文收录和被引数据统计，我国各学科领域被引学位论文共计534060篇（各学科被引用的篇数以及占总引用篇数比例见表2）。其中，工科类学位论文被引比例最高，达到36.15%，工学类学位论文的收录篇数也是所有学科中最高的，而被引篇数与本学科被收录总数相比，达到了63.81%。据国务院学位办公室发表的统计数据，工科作为我国的第一大学科，2013年大学授予的工学硕士占硕士总数的34.33%，工学博士占博士总数的34.50%，位列第一。这表明工学类的学位论文被收录和利用的程度还需要大幅度提高，才能满足各类工学人才对高水平高质量学位论文利用的迫切需求，才能更加推动我国的经济建设和工程技术领域的发展[5]。除工学学科外，经济学的被引篇数比以及被引收录比也都较高。而军事学由于涉及国家安全和保密的因素，能够被公开和收录的篇数较低，也导致本学科学位论文的被引几率下降。但从被引收录篇数比上来看，军事学的利用率最高，也反映了军事学科领域对本学科学位论文阅读和研究的需求，同时作为专业领域较窄的学科，与其他学科交叉较少，因此引用本学科资源的概率较大。
3.2 学位论文被引速率
由于学位论文入库的时滞，通常当年的学位论文要到第二年才能入库，所以，我们采用了被引速率这一概念而非即年指数来描述学位论文被利用的速度。本文根据苏新宁教授对期刊论文总被引速率的定义[6]，延伸到学位论文的被引速率研究中，即将当年学位论文和前一年学位论文在当年被引用数据与当年提交的学位论文和前一年的学位论文总数的比值。学位论文的被引速率更科学地反映了我国学术领域对学位论文的关注程度和反应速度（2009～2013年我国学位论文被引速率和五年的平均值见表3）。 可以看出，博士学位论文的被引速率快于硕士论文，反映了研究人员对博士学位论文的重视程度和关注度更高一些。但是根据图书馆学、情报学与文献学学科的核心期刊论文的被引速率排名情况[7]，博士学位论文和硕士学位论文的被引速率普遍低于这些期刊论文的被引速率，这反映了科研人员对学位论文中内容的吸收和利用速度上不如期刊论文，在阅读和引用文献时更倾向于期刊论文。学位论文的被引速率较低一方面是由于其在收录速度上没有期刊论文来的迅速，部分学位论文由于被作者要求3～5年后公开导致了知识的滞后性。同时由于各种部分学科涉及保密的，学校不公开，使得学位论文在收录数量上远低于期刊论文，造成研究人员对学位论文使用的兴趣不高[8]。
3.3 我国各高校学位论文开放利用情况
本文从CNKI《中国博硕士学位论文库》中选取了五年内收录篇数排在前40位的高校，并分别从《中国引文数据库》中采集到这40所高校2009～2013年毕业的博士、硕士学位论文在2009～2015年期间被期刊论文、会议论文和学位论文引用的数据。本文采用的是各高校学位论文的被引篇数而不是被引次数，旨在反映学位论文的开放程度对被引用的影响，而非研究学位论文本身学术价值。
根据2009～2013年我国各高校博、硕士学位论文被CNKI收录的情况以及被引的情况（见表4），从收录篇数的数据可以看出，吉林大学和山东大学学位论文开放利用的规模较大，均达到3万篇以上。这两所大学的被引篇数也名列前位，也都达到五年中有1万篇以上学位论文曾被引用过，这反映了开放利用程度越高，被引的概率就会越大。收录篇数为2～3万的电子科技大学、华中科技大学、中南大学以及浙江大学其被引篇数也排在前列。从排名前20位可以看出收录和被引规模较大高校为985高校共16所，而其余4所高校苏州大学、东北师范大学、北京邮电大学、西南交通大学也均是211高校。这反映了名牌院校更为注重本校学位论文的对外交流和开放。但同时我们也发现在985高校中，特别是我国在世界排名靠前的名牌大学如清华大学、北京大学、南京大学在博硕士学位论文库的收录和被引数量都较少，均不在表中。其中清华大学五年内被CNKI学位论文库收录的有3868篇，南京大学6055篇，而北京大学只有506篇。这也造成了这三所高校五年内被引数据较低，清华大学1262篇，南京大学1074篇，北京大学仅182篇。
这个问题存在多种原因，一是这些高校内部建立了本校的学位论文库，为本校师生提供电子和纸质的访问；二是由于作者本人没有签署电子出版的同意书或是推迟出版；三是部分学位论文涉及到国家机密或者是敏感问题，不方便对外开放。但是为了更好地促进优秀学位论文的文化传播、提高学位论文资源的利用率、便于社会各界共享优秀学位论文成果，便于他人的合法引用、促进学位论文的规范化、更好地保护学位论文的知识产权、提高本校学位论文质量，高校可在允许的范围内，促进学位论文的利用和传播。
从被引比例中发现，部分高校收录篇数排名较为靠前，但是被引比例却靠后。如电子科技大学收录篇数排第3，但被引比例排在36位，华中科技大学收录篇数排第4，但被引比例排在40位。
4 学位论文下载率
本文在《中国博硕士论文库》中检索了2009～2013年博硕士学位论文，按照下载率降序排列，采集了前500篇下载率均在5500次以上的论文。发现其中，182篇是硕士论文，而418篇为博士学位论文。这表明，科研人员更多地倾向于阅读博士论文，博士研究生在自己的学科领域能够提出独创性的见解和有价值的科研成果。因而，较之学士论文和硕士论文，博士论文具有更高的学术价值，对学科的发展具有更重要的推动作用。在这500篇论文中，下载数量居前列的有：吉林大学32篇，西南财经大学25篇，财政部财政科学研究所21篇，山东大学20篇，华东师范大学18篇。
从将上述500篇学位论文按照各学科的下载篇数降序排列（见表5）后的学科门类上来看，经济学占了363篇，比例约72.2%；工学和教育学类下载篇数排在第二和第三位，基本保持10%左右；其余9个学科数量都较低（医学、军事学、历史学和哲学的下载篇数和下载量为0是相对数据，是下载数量5500以上的篇数为0）。从各学科的学位论文来看，收录数量较大的学科下载篇数相对较多。从CNKI《中国博硕士学位论文数据库》中收录的各学科学位论文来看，工学、经济学类收录的数量较多，理学、文学和教育学其次。由于部分学位论文可能涉及到保密等因素，因此收录最少的为军事学学科。从下载的篇均量来看，教育学、文学和法学这三个学科相对较大，从一定程度上反映了这些学科对学位论文的浏览和利用率较高。
5 我国学位论文与其他文献类型的开放利用比较
文献的被引既反映了文献在某段时间的利用率，同时也反映了文献的影响力。学位论文作为科技文献中学术质量较高的一类文献，它的利用率反映了我国高校、科研院所对学位论文的管理、开发和利用情况[9]。而影响力反映了我国学位论文的质量和价值。本文从CNKI库中选取了2009～2013年图书情报学核心期刊上发表的19731篇论文（被引频次大于1）作为分析数据（见表6）。通过分析这些论文的引文数据来反映学位论文相对于其他主流文献类型的被引和利用情况。
这19731篇论文共计有197950篇引文，其中期刊论文占57.17%，电子论坛文献占14.39%，图书占12.08%，学位论文仅2071篇，引用比率仅1.05%，远低于其他类型文献的引用率。较低比例的利用率反映了图书情报学学科在学术研究上对学位论文的利用率较低，进而也可以从一定程度上折射出我国各高校和科研机构对学位论文的开发利用程度不够，其中表现在多个方面，诸如数据库收录的数量、学位论文的开发利用、获取难度等。这使得研究人员普遍对于学位论文的阅读和引用不如其他类型文献来得更为广泛和简便[10]。
6 数据库收录与否对学位论文利用的影响 根据上述数据的反应，我国学位论文的利用效率普遍低于其他文献类型，而这一点与我国学位论文的开放利用程度紧密相关。为此本文采集了部分上述引文数据加以分析（见表7）。从2009～2013年图书情报学核心期刊上发表的19731篇论文的引文数据中，提取出每年引用的学位论文数量，其中以2007年居首，共计221篇，被引用270次。通过与CNKI《中国博硕士学位论文数据库》进行对比后，得出2007年被引用的学位论文中有176篇收录在CNKI的学位论文库中，占总被引篇数的比率达79.64%，而有45篇未被收录，其被引比率仅占20.36%。这说明在2009～2013年度的图书情报核心期刊上发表的近2万篇文献的参考文献中，引用2007年学位论文的，被收录进数据库的学位论文被引用的概率和次数约是未被收录进数据库的4倍。而从学位论文的收录情况来看，与实际学位论文数相比，未被收录的数量还占很大一部分，与此引用比例结合，这就更加凸显了学位论文的利用率更低。同时从数据中也反映出收录的硕士学位论文高于博士论文，也使得被引次数较高于博士学位论文。
7 结语
学位论文作为一种重要的知识信息资源，对其有效开发和合理利用，不仅是高等学校和科研机构高层次人才培养的需要，更重要的是关系到学位论文原创性成果的社会化利用和论文创新成果的转移，是知识经济时代国家创新发展的需要[11]。而实际情况是2009～2013年的2184948篇学位论文，其引用篇数534060篇，被引比例仅24.44%。同时从数据来看，2009～2013年期间文献的引文量共8004930篇，学位论文与其他类型文献相比仅占6.67%。这无一不反应了我国目前对学位论文的利用程度还是令人堪忧的。
对学位论文的充分利用，不仅可以避免重复研究，节约社会资源，而且有利于本校学科和专业特色的宣扬和传承。今后我国需要在学位论文的数据库收录，高校的开放利用（特别是一些985高校和211高校）以及不同学科学位论文的开发管理上都需要进一步的变革和完善。促进知识共享，从而更加有利于学位论文的充分利用，有利于学位论文水平的提高，有利于实现学位论文利用与其自身水平提高的良性循环[12]。
