中图分类号： G255.9 文献标识码： A DOI： 10.11968/tsyqb.1003-6938.2015079
Abstract With the accelerated development of education， a large number of doctoral and master's theses come out each year， which involve the fields of advanced technology， national economy and people's livelihood. Academic dissertations collection in our country is not comprehensive， database separated， and copyright not clear， resulting in restricted dissertation circulation and low citations rate. Meanwhile， directors and their students have poor awareness of security management. Irregular management in classified dissertations and lack of monitoring management process increase the potential risks of dissertations'security. Based on the analysis the experiences of openness， utilization， and safety management of dissertation at abroad， the author proposes to increase the development and utilization of the dissertation from the perspective of safety management. National dissertation presentation mechanism can be established and improved in which dissertation copyright can be combined into a unified national dissertation database， and the dissertation retrieval service platform can be built； we should build a safety management system of classified dissertation， standardize the dissertation range and classification of the review， enhance the supervision of dissertation process， block the hidden danger of the leakage of a dissertation secrets， promote the dissertation circulation， display the potential value of national dissertation， and provide intellectual support for technology and social development in our country.
Key words dissertation； security management； development and utilization； secret-related
我国每年招收硕士研究生50多万，博士研究生6万多，这支庞大的科技新生力量产生的学位论文是我国科技兴盛的重要组成部分。作为我国拥有自主知识产权的重要信息资源，博硕士论文代表了每年最新科技成果和科技创新，能系统体现各学科专业前沿领域研究成果和研究动态。博硕士论文是在国家、科研机构、高校投入大量人力、物力、财力基础上完成的，理应为我国社会经济发展做出贡献，但目前绝大部分学位论文长期深藏各类图书馆或者文献机构，存在引用率低、建立的数据库零散、版权不明确、安全管理不够、格式不规范以及商业性服务的干扰等问题，导致学位论文流通不畅，没有发挥出学术价值。而在当今竞争日益激烈的大数据时代，社会逐渐意识到学位论文的价值，加强学位论文资源开发和利用势在必行。在安全管理法律法规保障下推动学位论文正常流通，挖掘学位论文中的潜在价值，为国内学界提供学位论文开放的公益性服务，避免不必要的重复研究，减少科研走弯路，防止资源浪费，促进有价值的科研成果产生，不仅对我国学位论文资源健康快速发展具有重要意义，还会有效促进我国社会和经济的快速发展。 1 相关研究及述评
1.1 学位论文收藏和服务研究
Eun G. Park等[1]从数字化、版权管理、获取与检索、知识共享、收集政策、元数据、文件格式和韩国综合电子论文项目系统模型等方面研究了韩国电子化学位论文整体框架。J.K. Vijayakumar[2]通过调查和数据分析，研究了印度的学位论文收集、使用、获取面临的问题。张学福等[3]探讨了电子学位论文全文服务范围、模式、检索方式和检索效果等相关问题，从全文服务体系建设模式的选择、制定学位论文出版和流通管理办法、规范版权授权使用办法、强化行业自律规则的约束能力等方面给出了我国电子学位论文全文服务体系建设的建议。贺德方等[4]对我国国家层面的学位论文管理和服务现状进行系统分析，提出了中国学位论文收集与服务系统建设目标和总体框架，阐述了学位论文元数据集中共享的技术路线、全文分布服务实现的技术方案及其具体建设措施。唐奇[5]介绍了高校图书馆的学位论文工作的收缴加工流程和服务模式，分析了学位论文工作标准化水平的现状和差距，并以南开大学图书馆的实践为例，提出通过改进工作流程，从机制上严格把关，消除偏差，全面提升学位论文标准化水平的对策和建议。
1.2 学位论文开发利用研究
杨奕虹等[6]采用文献计量方法，分析我国45万篇博士学位论文后发现总体被引率低，科研院所的博士论文不足25%被引；被引时间范围是10年左右，被引高峰年为授予学位后的第3年；在各学科门类中“教育学”被引论文百分比最高，“医学”被引论文百分比最低。耿小兵[7]对论文提交时间在1995～2002年范围内馆藏博士论文的数量、时间、类型及授予机构的分布状况进行调查统计，研究表明博士生对国内学位论文的需求量在趋势上逐年增长，且其需求除与其所学专业及研究课题有关外，还与个人文献利用偏好、自身文献信息素养以及所处的文献信息资源环境有关。罗凤平、崔绪美[8]立足于高校学位论文利用率偏低的现状，介绍了武汉大学图书馆学位论文的管理与收集体制，提出了对学位论文资源建设开发利用的构想，促使学位论文的信息资源最大限度地发挥作用。
1.3 学位论文版权研究
陈传夫等[9]分析了欧美高校学位论文版权归属与公开发布要求、交存学校的要求、作者授权高校利用的规定、允许高校授权开发机构开发等方面的政策，探讨了欧美高校学位论文开发利用版权政策对我国的启示；2009年分析澳大利亚数字学位论文项目、加拿大图书馆与档案馆、英国图书馆文献供应中心等学位论文基础上，建议我国学位论文开发利用时，完善作者授权、报酬支付、第三方版权和用户管理等内容。秦霞[10]分析了我国高校对学位论文的管理状况，指出我国学位论文著作权归属的乱象，通过分析确定侵权原则及侵权损害赔偿的计算方法，提出实现对学位论文的更好保护和利用的管理方法。楼婕[11]在抽样调查我国大陆地区高校学位论文著作权授权与使用情况后，认为我国学位论文著作权在使用授权书上具有格式合同双面性、学位论文著作权人界定不明确、授权内容过于模糊、转授权的规定不明确等问题，并在分析和借鉴我国台湾地区以及美国高校所使用的学位论文授权协议管理方法基础上，提出了完善我国学位论文授权机制的相关建议。
综上所述，可以发现国内外学者对学位论文收藏和服务机制、综合利用、学位论文版权等方面进行探讨，对学位论文收藏、开发利用以及学位论文的版权等方面研究较多，但对学位论文开发利用过程中安全保密的研究则不多。
2 国外学位论文的利用和管理现状
欧美国家已经建立了比较完善的学位论文收藏机构，并构建了多种全球性学位论文数据库，绝大多数为用户提供公益性服务，学位论文的版权非常明确，大多要求学位论文作者在一定时间后向公众开放利用。如，由联合国教科文组织和美国国家自然科学基金资助的学位论文网络数字图书馆采用分布式的学位论文开发利用框架，包括澳大利亚、欧洲以及北美200多个会员单位，由会员单位对学位论文收集、整理、描述和储存，再由学位论文网络数字图书馆提取收割元数据，汇总到统一的元数据库，并提供相关技术、标准与管理问题的支持，为用户提供免费的文摘和部分全文公益性服务；英国图书馆文献供应中心提供来自英国106所大学、美国和加拿大部分年限的博士论文纸质和缩微版本的文献传递服务，将学位论文分为没有购买限制、有一定购买限制、剑桥大学等三类，并提供相应学位论文版权的摘要和全文集中式服务。
2.1 美国学位论文利用管理现状
美国作为高等教育强国，学位论文的开发利用走在世界前列。国会图书馆与美国版权局和学位论文数据库签订联合协议，明确规定学生拥有学位论文的著作所有权，培养机构拥有学位论文的使用权，明确UMI负责收藏美国高校出版的数字学位论文，国会图书馆指定的收藏全美博硕士论文的分馆负责代理作者登记电子学位论文版权，统一加工各大学提交的学位论文信息，并收取一定的出版费用，通过PQDT（ProQuest Digital Dissertations，博硕士论文全文数据库）提供电子学位论文元数据和全文的商业性服务，结合非盈利的各种途径实现学位论文全方位的开发利用。
2.2 欧盟成员国学位论文利用管理现状
欧盟成员国强制规定学位论文的开放来促进学位论文的利用，但同时也非常注重学位论文的保密管理。英国高校图书馆以发起馆或者协同馆会员参与方式[12]，建立全国统一的电子学位在线服务平台ETHOS提供学位论文存储、检索和开放服务，针对读者需求提供非营利性服务，学位论文开放程度和利用率都很高，明确学位论文版权归作者所有，通过授权或转让等形式促进学位论文流通和利用。德国国家图书馆是学位论文的收藏机构，基于开放信息仓储首创协议的电子学位论文加工，实现NDLTD（Networked Digital Library of Thesis and Dissertations，网络博硕士学位论文数据图书馆）论文数据库的数据交换，可以长期免费获取全文电子学位论文。 2.3 金砖国家和港澳台地区学位论文利用管理现状
金砖国家各自逐渐建立全国统一的学位论文服务平台。巴西已经建立巴西电子学位论文统一平台，提供学位论文全文获取；印度逐渐开始重视学位论文开发利用，1991年建立全国信息和图书馆网络学位论文库，收藏国内绝大多数高校博士论文，但还没有完全建成全国统一学位论文检索和开放平台；俄罗斯学位论文存放在国立图书馆，通过和作者、合作单位签订合同，严格遵守著作权相关法律明确版权，在论文制作过程中，采用国际博硕士学位论文图书馆标准和Dublin Core格式，注重学位论文电子化培训，学位申请人负责制作符合要求的电子学位论文，并提交给国立图书馆，各合作组织把本单位学位论文全文提交给俄罗斯国立图书馆，合作组织工作人员可以免费利用俄罗斯国立图书馆电子全文学位论文，各图书馆每年支付一定费用后也可以利用国立图书馆的学位论文库。
我国港澳台地区学位论文的共建共享服务体系分为高校系统学位论文数据库、图书馆情报机构的学位论文数据库、商业机构建设的学位论文数据库、数字化论文典藏联盟四个方面。
3 我国学位论文开发和管理现状分析
虽然目前我国有大型文献机构、高等院校和科研机构以及商业文献数据公司收藏大量学位论文，但是没有一家能收录齐全全国学位论文的集中收藏机构。我国学位论文开发利用管理现状呈现：收藏机构对我国学位论文收录不完整、我国学位论文被引用比例少以及学位论文涉及高端研究比例高。
3.1 我国学位论文分布和利用现状分析
目前我国高等院校和科研机构是学位论文收藏和呈缴的基础单位，中国社会科学院文献信息中心、中国科学技术信息研究所、国家图书馆三家单位是全国性学位论文集合收藏单位。其中自然科学类寄送中国科技信息报研究所，截止2015年收录学位论文2838600篇；社会科学类寄送中国社会科学院文献信息中心，收藏自1984年以来社科类博硕士学位论文，建立相对应的文摘数据库；国家图书馆收藏8万多博士、1万多博士后研究报告和硕士论文，并编制《中国博士学位论文提要》，建立索引数据库。后来教育部建立面向全国高校师生提供中外文学位论文检索和获取服务的CALIS学位论文中心服务系统，收录博硕士学位论文数据逾384万条，其中中文数据约172万条，外文数据约212万条。但这些论文法定收藏机构收集学位论文齐全率都没有超过90%。
3.1.1 学位论文收录和引用分析
本文以中国知网学位论文数据库为例，结合教育部每年授予学位论文统计情况，对我国每年授予研究生学位和可检索到学位论文数量进行对照（见表1）。
苏新宁等[14]通过对社会科学论文中引用文献进行统计分析发现，学位论文的被引用数量占全部引文数量不到0.5%。最近又对我国某学术资源库进行了调查，其中收录的所有学位论文，在其资源库中被引用过的仅仅只有12.37%。即使引用学位论文，其数量也非常有限，导致学位论文把握学科前沿、文献信息量大、数据图表充分等诸多优点没有得到充分发挥。
3.1.2 涉及高端研究的学位论文分析
涉及高端研究状况的学位论文数量庞大，高校和科研机构的学位论文研究领域非常广泛，但主要集中在国家急需的高端前沿科学技术和社会热点问题。我国科技部门制定的国家科技重大专项、国家重点基础研究发展计划、国家高技术研究发展计划、国家科技支撑计划等各类科技项目，目的是解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题；坚持攻克前沿核心技术，抢占战略制高点；坚持研发关键共性技术，培育战略性新兴产业生长点。通过分析科技部网站收集的2010～2014年历年立项选题和项目指南[15]，发现选题主要集中在信息、生物医药、新材料、先进能源、先进制造、现代农业、资源环境、节能减排、现代交通、导航技术、海洋技术、公共安全、城镇化与城市发展规划等方面，而公开的学位论文中涉及高端技术研究的占到1/3以上，研究内容大多涉及国家高端技术和国计民生热点难点问题。
3.2 我国学位论文安全管理现状分析
截止2014年，我国研究生培养机构有830个，其中普通高校548个，科研机构282个，而普通高校中，军事、有国防生以及涉及军工技术的高校比例超过30%，科研机构中，涉及国家安全、国防安全、国家重大政策、军工技术的超过90%，这些研究生培养机构中相当部分硕士生、博士生直接参与国家军工、高新技术、国计民生、国家重大政策等方面研究，其学位论文可能涉及不同层次的安全问题，从中国知网收录的学位论文与我国每年授予的学位数量数据（见表1）可以推断，不适合即时公开的涉密学位论文每年几乎占授予研究生学位总量的近30%，这些学位论文需要相应的安全管理规范来保障。但目前我国部分高校对涉密论文缺乏安全管理意识、没有系统规范的管理细则，导致涉密学位论文在有的环节没有得到真正的保密，甚至给国家安全、国防安全、科技安全带来威胁。
3.2.1 学位论文的安全管理意识薄弱
目前研究生培养机构的图书馆常认为图书馆是向读者提供和传递信息的单位，学位论文保密工作大多流于形式，对学位论文安全管理意识薄弱，对待学位论文的态度是：事不关己，高高挂起。学位论文管理者根据自己主观意愿管理学位论文，例如负责提交和管理涉密学位论文的人员没有签署涉密表和保密责任书，甚至有的涉密学位论文没有经过严格审核就擅自流通利用。
3.2.2 涉密学位论文界定不明确和密级设置不统一
不同研究生培养机构对涉密论文界定存在不统一、不全面的现状。虽然高校或者科研机构都制定了各自的涉密学位论文管理制度，对学位论文的范围和密级设置主要由学校和导师确定，涉密范围和密级设置过程中存在一定主观意识，存在将可能涉及国防科技项目的学位论文界定为密级公开学位论文的状况，为学位论文安全埋下隐患，有的为了逃避查重将非涉密学位论文界定为涉密论文，不利于学位论文流通。由于密级设置没有一个全国统一规范，导致涉密学位论文安全管理存在安全隐患。 3.2.3 缺乏涉密学位论文各环节的过程监管
在开题、写作、打印、提交、评阅、答辩、归档等各个环节中，涉密学位论文可能辗转不同工作人员，在任何一个环节都有可能导致学位论文内容泄密，这些环节中对读者保密、定密、解密、归档等管理制度不规范，作为秘密载体的涉密学位论文，登记和利用管理缺乏严格涉密管理制度，任何一个环节出现监管不力，都有可能导致的泄密。
3.2.4 学位论文版权管理不规范
目前我国学位论文版权使用模式主要以“三方主体――两层授权”模式，首先由学位论文作者与高校之间签订学位论文版权使用协议，再由高校与学位论文开发机构签署学位论文版权许可协议。在学位论文版权管理方面存在学位论文版权协议签订不自由和不规范、对学位论文的著作权人界定和转授权不清晰等问题。
学位论文版权协议中，高校和科研机构处于优势地位，版权协议主要是高校和科研机构单方制定的条款，学生只有被动接受这些已经拟定好的版权协议，极易导致高校和科研机构过度维护自身权益，损害学生的合法权益；国内不同研究生培养机构对学位论文的著作权人归属规定各不相同，著作权归属主要分为三类：学生、学生和导师、学校。还有相当部分学位论文没有明确著作权的归属方，用学校作为著作权使用授权方，为学位论文开发服务和转授权等合法利用埋下隐患，也无法保障学位论文著作权人的合法权益。
4 我国学位论文开发利用与安全管理对策
我国学位论文是学校、教师、学生共同努力的智慧成果，是具有新颖性和独创性的重要文献信息资源。在大数据时代，要改善或者解决目前我国学位论文开发利用率低和缺乏有效安全管理的问题，不仅要充分发挥和挖掘学位论文的学术价值，而且要有配套的安全管理机制加以保障，建立和健全学位论文开放和管理体系，在安全前提下加强我国学位论文的开发利用，同时为学界提供独特的学位论文服务，为我国社会和经济发展提供智力支撑，更好地促进国家社会和科技的发展。
4.1 加大学位论文利用和开发力度
增强学位论文利用意识，通过相应制度引导学位论文合理流通，集成国内学位论文生产单位和个人的学位论文，明确学位论文版权后，明细高校和科研机构、著作者以及信息流通服务机构三者权责，建立全国统一的学位论文数据库，制定学位论文规范化采集、加工和利用的管理制度，搭建学位论文检索服务平台，为国内学界提供公益性学位论文知识服务。
4.1.1 形成我国全面统一的学位论文库
融合我国零散分布的高校和科研机构图书馆、国家图书馆、中国社会科学院文献信息中心等学位论文收藏机构，注重学位论文收藏的完整性，按照集中――分布式管理模式形成一个学位论文库管理和集成中心，充分利用分布式的各高校和科研机构的学位论文资源，为学位论文流通利用提供便利条件，为国内学界提供高校学位论文利用的公益性服务。
4.1.2 提高学位论文开发利用意识
学位论文作为一种有价值的“灰色文献”，用户大部分被动利用学位论文，对学位论文开发利用意识不足，导致学位论文开发效率低。引导和鼓励学界开放利用公开学位论文资源，宣传学位论文开发利用的好处，增强学位论文开发利用，通过主动推送方式提供公益性服务。
4.1.3 通过知识服务提高学位论文利用率和学术价值
构建学位论文检索和服务平台，为学界提供高效的知识服务，提高学位论文利用率，建立学位论文共建共享网络平台，从知识服务角度架构学位论文的元数据交换集成和资源组合，通过学位论文实体和虚拟机构结合模式开展学位论文的知识服务，形成学位论文检索、知识发现、知识咨询等不同层次的服务体系。
4.2 建立和完善国家学位论文呈缴机制和格式标准
我国学位论文从收藏到服务过程中需要集成和规范已有的分散的学位论文库，形成学位论文提供基础单位和集中收藏单位两级模式，其中基础单位是分布在高校和科研机构的图书馆，负责收藏和集中提交本单位学位论文；集中收藏单位主要包括中国科技信息研究所、中国国家图书馆、高等院校图书馆联盟机构以及中国知网和万方数据库有限公司等商业数据公司。国家学位办应联合全国学位论文提供的基础单位和集中收藏单位，同时结合国际上学位论文元数据和格式标准，指定我国学位论文提交元数据和格式规范，从学位论文提交、处理、服务等环节提供统一规范和要求，便于学位论文开放和流通利用。
为规范学位论文呈缴工作流程，提高高校和科研机构工作效率和工作质量，学位论文收缴管理机制是做好学位论文收缴工作的必要前提。学位论文收缴工作流程主要包括：学位论文密级评审；学位论文版权明确；学位论文电子版网上提交；学位论文电子版审核；收缴学位论文纸本；纸本收藏、阅览服务；学位论文电子版发布；学位论文后期服务。
4.2.1 前期准备工作及学位论文电子版网上提交
收缴工作规范的制定、修改及帮助文档的准备；及时在图书馆主页更新相关规则及信息；对所有参与学位论文收缴工作的人员培训等，都属于前期准备工作。相关规范文档由培养单位主页或是高校图书馆主页发布说明，学位论文作者负责学位论文在线提交，并与学校签订“学位论文使用授权协议书”明确学位论文版权。
4.2.2 学位论文电子版审核及收缴纸本学位论文
学位论文电子版审核及收缴纸本学位论文是学位论文收缴工作非常重要的部分，是学位论文收缴工作质量的保证。学位论文电子版审核及收缴纸本学位论文部分的规范性文档包括：学位论文电子版审核规范、学位论文电子版审核的语言规范、学位论文纸本验收操作规则、学位论文纸本收缴工作服务规范。
4.2.3 学位论文电子版发布规范
根据《中华人民共和国著作权法》，研究生培养单位或机构拥有在著作权法规定范围内学位论文的使用权，其中包括：已获学位的研究生必须按学校规定提交学位论文。学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生上交的学位论文；为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所供校内师生阅读，或在校园网上供校内师生浏览部分内容；根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》，向国家图书馆报送可以公开的学位论文。学位论文数据库的建设和电子版的发布使作为学术资源之一的学位论文科研成果交流更通畅快捷，更好地发挥为教学和科研服务的作用。 4.3 构建完善的涉密学位论文安全管理体系
4.3.1 增加对涉密学位论文保密意识
研究生培养机构是学位论文生产的基础单位，占有相当比重的涉密学位论文要求撰写的每个环节都有保密意识。高校和科研机构学位论文管理工作人员应加强保密意识，明确涉密学位论文的重要性，建立有效激励机制，加强涉密管理人员的培养。图书馆管理涉密学位论文的管理人员应经过严格挑选， 由政治可靠、责任心强、业务水平高、服务意识强的优秀人员承担；涉密学位论文在从开题、写作、评阅、答辩到保存的过程中，应明确各接触人的责任，涉密学位论文的写作学生、指导教师、评阅专家等相关人员都要做好保密工作。
4.3.2 明确界定涉密学位论文范围和密级
对涉密学位论文的范围界定是涉密学位论文安全管理的前提和基础，也是研究生培养机构涉密学位论文管理的必备，该范围首先必须在符合《保守国家秘密法》等法律法规框架内， 构建学位论文涉密范围和密级评定管理规范，首先由学生和导师提出涉密学位论文评定申请，建立学生和导师负责制度，然后由国家安全部门和领域专家组成第三方评定委员会，对提交学位论文进行涉密范围和密级评定（流程见图1）。最后根据学位论文内容涉及国家安全和利益、国家重大政策、国家商业秘密等方面评定，形成内部、秘密、机密和绝密等不同等级的涉密学位论文。
4.3.3 涉密学位论文在密级保护下开放利用
涉密学位论文虽然具有不同级别密级保护，但并不意味着不能开放利用，可以在相应密级保护基础上，通过一定权限和手续开放，有助于从系统角度把学位论文数据全部集中，方便对学术发展进行全面分析，发挥涉密学位论文的特殊价值。因此，对涉密学位论文开放利用同时需要有严格的安全保护和管理制度进行保障，尤其是涉密学位论文解密后的管理工作， 对读者利用文献资源也是十分重要的环节。涉密学位论文收藏机构和保密委员会建立动态的业务联系，实时关注涉密学位论文的解密期限， 对超过了保密期限的涉密学位论文应该转存到公开学位论文中，并在版权允许范围内在网上公开。确保在安全管理前提下，涉密学位论文为我国学界提供宝贵的学术价值。
4.3.4 构建涉密学位论文保存管理规范
涉密学位论文的密级不同，其保存期限长短也不同，一般从几年到十几年不等，涉密学位论文保存是涉密论文所有环节中时间最长的，为了确保涉密学位论文安全管理，通过构建涉密学位论文保存管理规范，严格登记涉密学位论文，严禁擅自通过软盘、U盘、互联网使用涉密载体，各高校和科研机构图书馆也需建立涉密学位论文管理制度，并另设专门的地方和专人负责保存，在保存过程中明确涉密学位论文的监督管理规范。
5 结语
我国学位论文的开发利用势在必行，同时需要重视学位论文的安全管理。文章通过分析我国学位论文开放利用现状，认为学位论文开发利用存在较大空间，为了更好地促进学术发展和社会发展，需要从安全管理角度加大学位论文开发利用力度，制定一系列全国统一的学位论文安全管理和开发利用规范，增强学位论文安全管理和防范意识，规范涉密学位论文安全保密管理，促进学位论文流通通畅，发挥我国学位论文潜在价值，为我国科技和社会发展提供智力支撑。
