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全球价值链背景下基于知识学习的中小企业国际化成长机制研究

  中图分类号:F276.3 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2016)07-0016-06
  引言
  在经济全球化、信息技术日新月异的今天,全球分工日益加深和加剧,以发达国家大型跨国公司主导的全球生产体系不断完善,并将某些产品的部分生产工序或价值链环节在全球范围内进行安排和布置,为中小企业嵌入全球价值链,获得全球资源、参与全球竞争创造了机遇[1],中小企业嵌入全球价值链能提升其国际竞争力(Ernst and Kim,2002;Schmitz,2004;Giuliani,Pietrobello ,Rabellotti,2005),达成其国际化成长的梦想。一些学者(Lazzarini,Chaddad,Cook,2000)将全球生产和价值链体系称为“网络链”。但是,全球价值链分工并非不区分区域差异而机会均等,跨国企业将全球价值链中高附加值的环节安排在国内,其他相关环节则依据不同国家或地区的资源禀赋或竞争优势进行安排布置。我国由于改革开放较晚,中小企业主要以劳动密集型和低技术产业为主,缺乏对核心和关键技术的掌握,进入国际市场的信息缺少和渠道有限,在全球价值链的分工中,常常受到主导企业的牵制,自我创造力不足,因此向全球市场拓展机会较少。同时,我国中小制造企业仍主要被定位于GVC的低端环节,所提供产品的技术含量不高,附加值偏低,在全球市场中主要依靠低价格进行竞争[2],这进一步制约了中国制造业整体国际竞争力的提升[3],如何突破“低端锁定”和“悲惨增长”的困境,成为当前特定情境下我国外贸企业亟待解决的问题[4]。即使有机会全球突围并成为了国际企业的中小企业,也难以在全球市场长期生存并做强做大。作为发展中国家的中小企业参与全球竞争,必须了解国际市场的“游戏规则”及其相关知识,知识学习是中小企业进入国际市场序列模式的重要决策因素,中小企业国际化成长过程就是不断获取和积累知识的过程[5]。因此,关于中小企业通过借助全球分工的历史机遇,主动寻求全球价值链的纵向和横向关联,积极开展知识学习,积累知识资源,利用创新资源,加以吸收和创新整合,从而实现中小企业向价值链高端的跃迁,增强其国际化成长能力等的相关机理的研究,具有重要的理论意义和现实意义。
  为此,本文在梳理相关文献的基础上,分析了全球分工背景下中小企业知识学习的影响因素,进一步探讨知识学习与中小企业国际化成长的机制及相关假设,并通过问卷调查,进行了实证研究,分析了全球分工背景下知识学习影响因素及其对中小企业国际化成长的影响度,并提出了相应的对策。
  一、理论分析与研究假设
  (一)全球价值链为中小企业知识学习提供了知识池
  企业的知识是企业获得持续的国际化竞争优势的源泉(Grant,1996)。全球分工加速了价值链的整合,全球价值链实际上是不同企业和区域资源的整合与协同(Tallman,Fladmore-Lindquist,2002;Sam Palmisano,2006),是企业早期国际化的推动者(Kiss,Danis,2008)。在全球分工体系下,知识资源嵌入全球分工所形成的价值链互动网络中,并在网络中相关主体及其关联机制作用下,激活分布在网络中、嵌入网络内的累积性知识资源,加强不同区域间、不同产业间、不同企业间的多种形式的互动链接,促进知识的有序、有效扩散和转移。同时,中小企业在较短时间内其拥有的经营资源有限,全球价值链为不同工序、不同区域间的中小企业提供了合作和学习机会,凭借全球价值链网络以整合外部知识资源,丰富了中小企业国际化成长知识,构建了国际化竞争优势。根据知识的流向,可把知识流动定义简化为从知识源到知识接受者间的转移过程,即在一定的情境中,知识从源单元到接收单元的传播或者转移的过程,由于知识的多样性和复杂性,源单元与接收单元可以互换角色。全球价值链就是一个全球知识流动平台,为中小企业国际化成长提供了较好的知识源单元,通过全球价值链的联系,更容易促进价值链上下环节间的中小企业的“无摩擦”对接,知识的无缝连接。从全球价值链中知识源的角度看,知识流动大体分为两个方面:一方面是来自中小企业内部的知识流动,以及中小企业所在区域构建的模块型企业间的知识交流。可以概括为中小企业的知识吸收能力,如部门内部和研究开发部门生产制造部门、供应和销售部门之间对知识的共享和转移,以及在知识转移过程中的学习能力。另一方面是企业与外部的知识流动,包括中小企业与大学、研究机构或其他企业在全球价值链中的知识流动。以上两方面的知识流动是密切联系、相互促进的,同时,在全球价值链背景下,基于合作和互动的频繁性、经常性,可以深化价值链内企业间互动和信任,有利于价值链形成“知识池”。
  基于上面的分析,本文提出:
  H1:全球价值链内为中小企业国际化成长提供了知识库,价值链内知识源对中小企业国际化成长具有正向显著作用。
  H1a:全球价值链内中小企业内部组织间的知识流动正向显著中小企业国际化成长。
  H1b:全球价值链内中小企业间的有效的知识流动正向显著中小企业国际化成长。
  (二)全球价值链为中小企业知识学习提供了良好的知识共享环境
  全球价值链背景下,企业的组织模式既非传统意义上的市场又非等级制度,而是介于二者之间的独特的网络经济型组织模式,有利于形成中小企业国际化成长的知识分享环境和机制,主要表现在,第一,节约了知识交易成本。跨国公司处于全球价值链的核心地位,是全球价值链的形成的重要驱动力。跨国公司将非核心业务外包给东道国的中小企业,由此,相应的知识、技术以及管理经验等也随之流向东道国中小企业[6]。另外,跨国企业在全球生产的产品,是知识溢出的重要介质,有利于东道国中小国际化成长中模仿创新,带动中小企业的知识学习,推动中小企业产品创新。跨国公司在东道国投资,企业中的人员流动和交流,也为中小企业创造了知识学习的机会,只要在东道国有生产合作、人员流动和商品贸易,就存在知识的溢出。由于同处一个价值链,承接跨国公司的生产安排,价值链邻近环节的相关企业也会相互沟通、切磋和互动,经过横向和纵向的长期合作,有利于减少国际市场知识获取和取得的交易成本(Uzzi,Lancaster,2004)。第二,提高了学习效率。全球价值链背景下,相互关联的中小企业,围绕同一产品形成一个生产体系,由于组织邻近性、地理邻近性和认知邻近性,上下游企业间为确保产品质量和数量,以及增强企业竞争优势,它们通过资源共享、技术转移和外溢等进行生产协同、组织协调和知识共享,同一环节企业之间的国际化成长相关知识和经验,不再是秘密,而是公开的。由于技术和知识的差异性,同一价值链内的企业,存在“拉拨效应”,通过价值链环节的频繁的交流和知识溢出,促进更高质量的信息和知识交换,提高中小企业整体的学习效率,促进中小企业国际化成长所在价值链的知识创新,并提升其国际竞争力。   基于上面的分析,本文提出:
  H2:全球分工促进了知识的共享,全球价值链提供了知识共享环境,对中小企业国际化成长具有正向显著作用。
  H2a:全球价值链作用下节约了学习成本,正向显著影响中小企业国际化成长。
  H2b:全球价值链作用下提高了中小学习效率,正向显著影响中小企业国际化成长。
  (三)全球价值链为中小企业国际化成长知识学习提供了中介组织
  全球价值链包括参与某种产品或服务的生产型活动的全部主体(Sturgeon,et al.,2001),由于高度专业分工,存在着大量的中介组织,这些中介组织种类繁多,有利于中小企业国际化成长的知识学习和信息扩散,节约了交易成本。
  知识学习资源分布在全球价值链的各个位置,中小企业在参与全球分工、融入全球价值链的过程中,中介组织对中小企业国家化成长起到了巨大的促进左右。Howells(2006)指出,中介组织获得全球范围内的先进技术知识,具有诊断和预测、信息搜索和筛选、知识处理和整合、守门把关和连接、鉴定等10个作用。中介机构在全球价值链中扮演重要的角色,为中小企业国际化成长搭建了各种平台,促进国外市场知识向价值链渗透,有利于中小企业的相互学习,也可以孵化国外市场知识,为学习和积累知识的双方建立外部对话平台。
  同时,中介组织既可以反映供应商的知识和信息,又可以反映购买商的国际市场信息,为处于中间环节的中小企业生产和学习提供指导,而且有的中介组织就是专门负责技术咨询和知识服务的,成为全球价值链网络重要的知识源。中介组织通过自己的技术网络和研究,从不同层面对显性知识进行传播,也可以通过国外的交流和合作,传播隐性知识,譬如,国际电子商务的网络平台、经销商等,既反映了市场信息,也反映了生产技术信息,这些都有助于中小企业知识学习和资源共享。
  基于上面的分析,本文提出:
  H3:全球价值链有益于中介组织的诞生,中介组织促进了全球分工体系企业间知识的交流与互动,对中小企业国际化成长具有正向显著作用。
  H3a:全球价值链下的中介组织搭建了中小企业交流平台,正向显著影响中小企业国际化成长。
  H3b:全球价值链内中介组织能提供丰富的知识学习资源,正向显著影响中小企业国际化成长。
  (四)全球价值链为中小企业知识学习构建了知识学习通道
  全球价值链理论认为,全球网络中的龙头企业与供应商之间的知识转移,是中小企业实现创新升级的重要知识源[7],全球价值链实际上是一个强有力的知识携带网络,能够为中小企业国际化成长提供相关技术和市场知识(Yang ,2006),全球价值链是对分散在全球的地方生产网络进行整合后形成的知识通道(文蟾等,2005),为企业间相互学习提供了知识通道。第一,一个区域内总存在着国际化成长的先行企业,它与后发企业要么存在合作或竞争的关系,这都能为后发企业带来国际化成长的显性或隐性知识,减少中小企业国际知识的学习成本。先行企业在开展国际化中,通过多种渠道较早学习和掌握特定市场的先前的国际化经验和知识,并与国际市场建立了的国际市场网络关系,通过与中间机构、国外市场或合作企业的联系,以及正式或非正式的渠道,学习到特定市场知识和经验知识,逐步构成了“开展国际业务→学习→反馈→学习创新→开展新业务过程”等知识学习循环活动。先行企业国际化知识,对处于同一地区的中小企业来讲,可以减少邻近中小企业进入国际市场的交易成本和学习成本,加速国际化成长的过程。第二,全球价值链的先行企业可以丰富本地国际化知识。先行企业国际化成长中处于全球价值链的关系网络之中,处于同一区域的价值链上的企业存在较强的多维邻近性,它们通过产业内部存在长期的横向和纵向上的关联,对区域内进行知识的溢出,尤其是全球化较高的多国企业,不仅包括市场、管理、技术、营销等知识,还包括不同的国际市场的信息和知识,有利于提升本地中小企业或集群中小企业的产品国际化竞争力,由于本地也存在价值链关联,产品的生产环节必然带动价值链各个环节的联动,并不自觉地带动所在区域国际化知识的积累。区域内价值链内其他企业在学习中通过结合自身实际,消化、整合和创新并加以利用,也会在区域内反复进行回流、循环,这也有助于本地国际化知识的提升。第三,全球价值链先行企业带动中小企业集体学习。集体学习是指相邻空间中的行动者行动、劳动力流动、供应商及客商互动以及面对面交流等活动,先行企业的知识创新,必然带动价值链的集体学习和价值链整体知识的提升,有助于产业的知识学习和产业创新,增强产业的国际化竞争力。
  基于上面的分析,本文提出:
  H4:全球价值链形成的信息通道,有利于国际化知识的流动,对中小企业国际化成长具有正向显著作用。
  H4a:全球价值链下的国际化先行企业的知识溢出,降低了中小企业国际化成长的学习成本,正向显著影响中小企业国际化成长。
  H4b:全球价值链下丰富了中小企业间的知识域,有利于形成国际知识场,正向显著影响中小企业国际化成长。
  H4c:全球价值链下先行企业带动中小企业的集体学习,提高了产业国际竞争力,正向显著影响中小企业国际化成长。
  (五)全球价值链提高了中小企业技术创新能力
  在全球化竞争的市场上,创新意味着创造或改进产品和过程[8]。在全球经济一体化和技术快速变革的今天,中小企业由于资源有限性不可能依靠单打独斗在激烈的国际市场中获得竞争优势。全球价值链下中小企业技术创新能力的生成是以企业现有技术为基础,内外部技术共同作用的结果[9],中小企业嵌入全球网络,全球价值链网络为中小企业编织了一个多样化异质性知识流动的个体网络,跨国公司通过各种渠道向发展中国家的中小企业发布各种最新产品的相关知识,为保证产品质量,以及规定的交货期限,跨国公司通过生产手册、产品规程甚至派往技术人员进行知识的传递,中小企业通过学习,改进自我的技术知识结构,转化为自己的知识资源,提高自我的创新能力[10]。同时,在全球价值链背景下,市场需求推动了中小企业创新提供了持续创新,中小企业通过创建新的利基市场,提高自己的国际化竞争力(Brok,Evans,1989),并以国内市场和国内研发为起点,以国际市场为目标,生产满足国际市场需求的、差异化的产品和服务。   国际市场的需求是不断变化的,全球分工体系对国际市场的反应异常敏捷,中小企业可以有效把握同行最新生产的产品及所适用的工艺,这些信息和知识总是可以通过全球价值链网络外溢出来,就像弥漫在本地的空气,并通过逆向工程的研究和开发,并在此基础上开展技术创新,内化为企业自身价值,提高中小企业的国际竞争力,增强国际竞争优势和获得较高附加价值,以适应不断变化的国际市场。
  基于上面的分析,本文提出:
  H5:全球价值链有利于提高中小企业创新力,对中小企业国际化成长具有正向显著作用。
  H5a:全球价值链下中小企业具有生产国际竞争力的产品和服务的创新知识,正向显著影响中小企业国际化成长。
  H5b:全球价值链下中小企业具有较强的国际市场反应和创新能力,正向显著影响中小企业国际化成长。
  二、数据与变量测度
  (一)数据与样本
  本文采取调查问卷方式收集相关数据,发放对象是具有国际化业务且参与了全球分工的中小企业。样本主要以浙江和广州等国际化中小企业发达地区中所调查中小企业为主,行业主要涵盖纺织、农林牧渔业、金融业、房地产业、水利、环境公共设施管理、制造业、电子信息、计算机和软件业、化学纤维等。采取随机抽样,通过实地走访、通过校友、同学以及E-mail等方式发放问卷,时间为2012年7月至2013年6月。本文发放问卷252份,回收问卷223份,回收有效问卷185份,问卷的有效率为82.9%。主要以企业的中高层管理者、对企业概况非常了解的资深员工,能够对本研究所调查的内容有比较全面的了解。
  (二)变量与测度
  全球分工对中小企业国际化成长的影响,根据相关学者的研究和调研问卷,本文将企业能够了解行业内国内外知识学习资源的最新进展;企业能够将国内外先进技术知识或科研成果投入商业化运营;企业在价值链中能获得国际化成长的技术和知识;企业在价值链中通过知识学习能提升企业的技术创新能力,熟悉东道国的政策、金融、法律等的知识和信息等五个方面定义为知识学习对促进中小企业国际化成长的贡献绩效,并将此定义为被解释变量,即因变量。
  本文将全球分工下形成的中小企业内部组织间的知识流动;中小企业间的有效的知识流动;节约了中小企业国际知识学习的成本;提高了中小企业知识学习的效率;搭建了中小企业交流平台;中介组织搭建了知识学习交流平台;国际化先行企业的知识溢出;丰富了中小企业间的知识域;先行企业带动中小企业的集体学习;中小企业具有生产国际竞争力的产品和服务的创新知识;中小企业具有较强的国际市场反应和创新能力等这11个方面定义为解释变量(解释变量在回归分析表中依次以D11、D12、D21、D22、D31、D32、D41、D42、D43、D51、D52)。
  三、实证分析
  (一)信度、效度分析
  信度分析的目的在于衡量测量结果稳定性或一致性。在量表正式测试前,由湖南科技大学商学院以及湖南省内12位专家开发的量表进行了评测,并根据专家提出的意见对进行了部分修改和完善,然后实施了预调查,对相关表述和条款进行了改进。本文采用Cronbach's ?幌凳?来检验信度。信度系数的值越大,则测量的可信度也就越大。各变量的Cronbach’s ?恢刀季?大于0.7,这说明本问卷设计在内容一致上的可信度良好(见表1)。
  根据Bartlett球体检验,对统计值的显著性概率进行KMO值判断,当KMO在0.5~0.6之间时是能够接受的,当KMO在0.6~0.7之间时是可以接受的;当KMO在0.7~0.8之间时是相当好;当KMO在0.8~0.9之间时是非常好。由SPSS20.0数据统计软件分析,KMO值都为0.6以上,Bartlett球体检验显著性概率均为0.000<0.005(见表2)。因此,可以进行因子分析。
  (二)统计描述及变量的关联度
  首先,分析F值和调整的确定系数R2,若F值对应的Sig.值是0.000<0.05,说明回归模型表示变量之间的关系较好,即自变量对因变量影响显著(见表3)。
  运用SPSS软件,进行多元回归分析,对本文研究假设进行检验(见下页表4)。
  由下页表4可以看出,调整的确定系数R2为0.405,F值为10.716,达到了较显著的水平,这表示11个预测变量共可解释“贡献绩效”变量40.5%的变异量。常数项t值所对应的显著性概率均大于0.05,这说明其和0没有显著性差异,不可出现在回归方程中。从回归分析表中可以看出,11个自变量的标准化回归系数都大于0,这说明各个自变量对贡献绩效即对促进中小企业国际化成长都有显著的正向影响,与本文所提出的假设相符。通过以上回归分析,可以得出如下标准回归方程(Y为贡献绩效即知识学习对促进中小企业国际化成长的作用;X1~X11依次为D11~D52的自变量),见式(1):
  Y=0.216X1+0.344X2+0.292X3+0.026X4+0.389X5+0.364X6+
  0.137X7+0.046X8+0.139X9+0.354 X10+0.065 X11 (1)
  从以上实证分析中可以看出,之前所提出的11个假设得到了验证,从表4中我们可以看出,全球价值链形成了知识池、中介组织搭建了知识学习交流平台对中小企业国际化成长起到了最大的作用,而知识合作共享机制提高了中小企业知识学习的效率对于中小企业国际化成长所起的作用较小,创新能力还不强。
  结论及建议
  全球分工促进了全球价值链体系的建立,构建了中小企业国际化成长的知识学习的过程与机制,对中小企业来讲,通过嵌入全球价值链网络,充分学习各种知识,来提升自我的国际化竞争力,实现国际化成长,是中小企业国际化成长的重要途径。通过研究可以得出如下结论,首先,中小企业国际化成长中,中小企业自身的知识吸收能力是相当重要的,如果自身的资源和能力较弱,不能对国际知识有效的吸收并加以创新,是难以实现国际化成长的。其次,同一价值链内企业间的合作是获取知识和技术的主要方式,采取有力措施提高合作企业间的信任水平,是提高中小企业国际化成长竞争力的关键,尤其全球分工背景下,集群成为国际经济的重要特征,有的甚至以集群形成的价值链模块嵌入全球价值链网络,促进了中小企业间的交流互动,降低了中小企业间的学习成本;再次,中介组织在中小企业国际化成长中发挥着重要作用,尤其是随着全球分工的深化,各级政府的高度重视,中小企业国际化服务平台逐步完善,尤其是互联网的发展,电子商务信息平台的建立,大大提升了中小企业国际化成长的服务效果;最后,中小企业国际化成长是一个创新的过程,全球分工背景下,中小企业不能总是位于“微笑曲线”的低端,全球价值链,搭建了知识学习交流平台,促进了中小企业国际化的创新成长。   从实证研究来看,有两点值得进一步讨论:(1)中小企业的学习效率与中小企业的国际化成长的问题。本文不支持相关假设,这可能有两种解释:一是在调查的相关中小企业,大都为劳动密集型产业,而且很多工人多为外地劳动力构成,外地劳动力由于从事一线工作,流动性大,跨区域、跨产业流动分散,给企业的员工培训带来困难,相应地削弱中小企业的学习效率,从而影响中小企业的知识创新能力;二是中小企业大都贴牌生产,大都不需要进行太多的知识更新,影响了知识的学习效率。(2)中小企业间的知识域与中小企业国际化成长问题。本文也不支持相关假设,这可能有两种解释:一是先行企业可能对相关的国际化知识进行保密,自己具有较大的生产和配套水平,难以进行知识溢出,不利于中小企业间知识水平的提升;二是价值链内中小企业地理邻近性较强,然而过度的组织邻近,使得中小企业间的知识差距缩小,意味着企业间相互学习的知识减少,不利于中小企业间国际知识的提升。

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