中图分类号：TV213.4文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2011）06-0278-02
一、2010年云南省旱灾概况
（一）云南省水资源现状
由于其独特的自然环境，云南省自古以来境内的河流数量便不少。这当中的径流面积在100平方公里以上的河流有900多条，分属伊洛瓦底江、澜沧江、珠江、怒江、红河和长江六大水系，其中红河、珠江发源于云南省境内，红河、怒江、澜沧江、伊洛瓦底江为国际河流。全省多年的平均降水量为1300毫米，水资源总量达到2222亿立方米，在全国的排名中名列前三，人均水资源占有量将近5000立方米。全省的高原湖泊有40多个，总容水量为290亿立方米，其中面积在30平方公里以上的湖泊有滇池、抚仙湖、洱海、泸沽湖、程海、阳宗海、异龙湖、杞麓湖等“九大高原湖泊”。
（二）云南省旱灾的总体情况
云南2010年遭遇百年一遇的全省性特大旱灾、旱灾面积、程度、损失都为云南省历史少有。受旱情影响，至2010年2月底该省的库塘蓄水为47.5亿立方米，同比减少18亿立方米。这当中，已经有169座小型水库，3482个小坝塘干涸，1/4的乡镇政府驻地和663万人、400多万头大牲畜出现饮水极度困难的状况。截止2010年3月云南省政府公布最新的旱情报告，省内有600余万人、360余万头大牲畜饮水困难，随着旱情持续发展，受灾程度将进一步恶化。2010年，云南省的小春播种面积为3700万亩，受灾面积3148万亩，占已播种的面积的85%，绝收面积已经超过1000万亩。预计该省小春粮食将因灾减产50%以上，甘蔗减产20%以上，农作物的产量受到很大的影响。
（三）极端旱情形成原因分析
气象专家分析认为：近些年来全球气候变暖，太平洋厄尔尼诺现象加剧，破坏了大气结构，造成海洋季风无法登陆以致无法形成降雨，这是造成极端干旱的最主要的原因。造成此次干旱的其余原因，是高压坝破坏了大气活动。高压坝像一堵墙，横在广西南部上空，阻挡太平洋水汽西进。即使北方有冷空气南下，也无法与水汽汇合，造成广西、贵州、云南交汇地区自从2009年8月以来就几乎没有降雨，遭遇50年来少有的极端干旱。而秋冬季节降雨减少伴随着气温持续升高，二氧化碳排放增多，造成陆地海洋间温差减小，海洋季风登陆动力减弱，海洋上的水汽无力与北下的冷空气汇合，因此难以形成降雨。
二、云南省水利设施的现状与不足
在总量上是水资源大省，在人均量以及可用水资源的量上，云南省又是人均水资源小省。目前该省的水资源总量为2220亿立方米，排名全国第三。境内河流众多，其中径流面积在100平方公里以上的河流有908条。全省有高原湖泊40多个，总容水量为290亿立方米。通过政府多年来持续不断地加大投入力度，努力推进水利设施的建设进程，截止到2009年底，全省累计已建成大、中、小型水库5514座：这当中有大型6座、中型183座、小型5325座。水库总库容达到108.3亿立方米，累计建成的水闸有1540个，能堤防总长度达到8385公里，有效灌溉面积为2340万亩，节水灌溉面积为到790万亩，累计治理水土流失面积5.2万平方公里，农村饮水安全达标人口为2736.6万人，年供水量达到144.3亿立方米，农村水电装机容量达到1198万千瓦，并且年发电量到达376亿度之多。
三、实施投融资存在的问题及原因分析
（一）投融资概念界定
投资，这个名词在金融和经济济方面有数个相关的意义。比如，它涉及财产本身的累积最终能使自己在未来得到相应的收益。从技术上层面上讲，这个字意味着转移物品所在地。最初是从礼服和服装开始定义的。从金融学角度来讲，相较于投机而言，投资的时间段更长一些，更有利于经济的增长，国民生活水平的提高。更趋向是为了在未来一定时间段内获得某种比较持续稳定的现金流收益，是未来收益的累积。融资，是指与投资反向的一个概念。指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，或为取得资产而集资所采取的货币手段。融资通常是指货币资金的持有者和需求者之间，直接或间接地进行资金融通的活动。广义的融资是指资金在持有者之间流动以余补缺的一种经济行为这是资金双向互动的过程包括资金的融人（资金的来源）和融出（资金的运用）
（二）水利设施投融资行为可能面临的问题分析
观念难以转变，忽视了经济利益。由于一直以来，水利设施都作为基础设施，民生工程而存在，因此不会从经济学的角度去分析受益于成本之间的差值。一是水利设施的投融资观念还非常淡薄，需要长时间的转化；二是在水利设施的建设中，基本不从经济学角度去分析，而是站在政府的比较感性的角度。三是已建成水利设施的运营效益低，从工程的建设到实施等过程中，极度缺乏紧迫感与危机意识，竞争性非常的弱。总而言之，实施投融资过程中碰到的问题，并不都是来自于投融资行为本身存在的多种问题，更主要的是由我国的基本国情决定的。由于我国正处于社会经济转型时期，经济体制还不健全，观念的转化还需要很长的时间。
（三）以往投融资活动中存在问题的原因分析
1、国家对地方水利设施建设的种种限制。由于水利设施关系到一省乃至一国经济的长治久安，对人们的生产生活起着举足轻重的作用，因此，地方政府的投融资行为在很大程度上受到国家的调控，这势必在一定程度上影响该省的自主决策。2、当前我国资本市场的发展情况与所处情形影响着水利设施的建设。我国还处于市场经济转型时期，从计划经济到市场经济的路途中走的并不是十分遥远，很多经济体制并未得到完善，很多经济手段也没有能够在市场经济的调控中得到很好的使用。
3、缺乏竞争，观念淡薄
对于水利设施，现阶段的组织和个人，更多的还是考虑他的公益性与福利性，市场化的尝试几乎前所未有。主要表现在一下几个方面：
（1）垄断程度太高，缺乏竞争性。因为考虑到固定成本，以及他本身的特征，在当前的经济形势下，要想放到市场经济中完全竞争似乎比较困难。（2）观念较为保守，难以接受新观念，不利于在水利设施产业的投融资和运营管理上引入市场主体。（3）改革力度不大，不具有彻底性，明显带有原有垄断体系内改良的特点。虽然我国在这当中也付出过很多努力，也取得一定的成绩，但是毕竟还是没有从根本上去解决问题，因此也表现出了局部性，临时性，最终导致不彻底性的特征。
4、该省政府在水利设施建设投融资方面存在的不足
（1）行政管理机构及其职能设置还不完善，造成职责不清，政企不分，投融资行为效率较低。由于正处于转型期，职责还不是很明晰，甚至出现有的地方多头领导，而有的却又缺乏领导。（2）目前不存在系统的决策系统，专业性不强，整体性欠缺，而局部性太凌乱。还没有非常专业的，非常权威的机构与部门，制定出非常实用的政策，当前出现的法规规章显得有些凌乱而不系统，缺乏说服力。（3）亟待提高决策机制的科学性和民主性。政府的官本位思想还比较浓烈，现实中还存在政绩工程、形象工程，或者为了短期目标而赶鸭子上架，只管速度不管质量，导致投融资行为不合理，使项目建成后质量问题屡屡见诸于报端，豆腐渣工程不乏其数，公众参与度极低。
四、用投融资方式健全水利设施的几点方法
（一）改善政府行为
1、提高该省政府投融资决策水平。第一，健全机构职能，尽可能地去提高政府各个管理职能部门的决策建议水平。第二，加强社会对水利设施投融资专业人才的培养，培养适销对路的专业人才，培养大批专业人才，提高专业水准，将完善水利设施提高到战略的高度。第三，建立一个较为完善的投资决策机制，注重头脑风暴法等决策方法的使用，提高决策的科学性。第四，在投资决策中引入市场化运作方式，时刻注意从经济学的角度去分析问题，逐步转化观念，争取早日实现水利设施的市场化。
2、给政府行为以准确的定位。第一，改革水利设施管理机构，注重与时俱进，让管理机构适应现阶段的要求。第二，采用科学的方法，根据决策需要设置管理方式和岗位注重相关性的增强。第三，加强政府职员的专业队伍建设，使之更好的为水利设施建设服务。第四，明确政府职责，加强政府的队伍自身建设，使之发挥自身的最大优势。
（二）引进市场化经营模式
1、改革产权，建立现代企业制度，进行公司化改造
目前水利设施企业基本上是国有独资企业，由于水利设施的特点，很难对它们进行股份制改造。由此，政府部门需要严格落实：“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”的16字方针。明确政府权责，给市场一定的自由度与准确度，创造一切有利机会促使水利设施的市场化转变。
2、给企业高度的自主权
（1）要促使企业确立追求利润的经营目标。提高水利设施市场化意识，逐步放松管辖，给予更多的经济指标，让水利设施和别的一样打上时代的烙印，为水利设施建设的进一步市场化打好基础。（2）引进竞争机制，适度的竞争促进高效。由于水利设施企业一直是国有独资企业，具有很强的垄断性，这势必因为缺乏竞争与危机意识而使效率低下。引入一定的竞争元素，将在一定程度上很大的提高他们的竞争意识，从而进一步促使效率的提高。（3）形成有利的价格机制。政府在科学计量的基础上，制定水利设施收费的基准价格和上下浮动范围，并定期根据物价情况、居民的收入水平、社会的承受能力以及基础设施企业的成本水平等不同的指标进行相应的调整，允许企业在基准价格的基础上在根据具体情况做科学的调整。
（三）加强水利设施投融资方式方法的创新
1、创新是民族进步的灵魂，是企业的生存之本，只有提高创新意识，进一步增强创新能力，才能让他在市场经济化浪潮中处于优胜地位。这需要相应的部门注重理论创新，科技创新，管理创新，技术创新，观念创新，并将他们有机结合。是最终的创新为水利设施的高效，有序服务。2、针对项目的收益情况，制定针对性强的，可行性强的投融资运作模式，并明确关联各方的权和责。使水利设施不当是政府的民生工程，而是能够为人民大众造福的，又能推动经济市场化的特殊的工程。3、丰富投融资方式与手段的多样化特点。相关部门可以根据实际情况，进行新的排列和组合，创新性，有针对性地解决问题。不断引入国外的先进的投融资模式，比如资产证券化，等有效途径，多角度的健全投融资模式，有效的利用投融资方法。
作者单位：云南民族大学
作者简介：王国君（1986― ），女，浙江衢州人，云南民族大学2009级研究生，经济学院金融学专业，研究方向：证券与投资；汤伟（1987― ），男，陕西西安人，云南民族大学2009级研究生，管理学院会计学专业，研究方向：会计理论与现代成本管理会计；谢宝华（1987― ），男，湖南人，云南民族大学2009级研究生，经济学院国民经济学专业，研究方向：国际贸易；周丹丹（1987― ），女，河南平顶山人，云南民族大学2009级研究生，经济学院区域经济学专业，研究方向：区域领域与民族地区经济发展。
