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浅析证券企业的危机防范及处理途径

  中图分类号:F830.9 文献标识码:A 文章编号:1006-8937(2011)22-0024-01
  巨额的利润是吸引了无数证券人投身致力于证券行业中的原因,但是不容忽视的是,同巨额利润一起存在的还有高风险,那么如何对这些风险和危机进行防范和处理这就显得尤为重要,随着改革开放的大步伐,证券企业得到了快速的发展,由于证券本身的高风险性,使得证券企业需要采取各种措施防范和处理各种风险,为广大证券投资者创造良好的证券交易平台。
  1 证券企业的危机防范及处理途径存在的问题
   良好的证券企业的危机防范及处理途径是企业进行安全、高效的证券交易的前提,但是,我国对于证券企业的危机防范及处理途径的重视仅仅是从在这几年才开始的,所以,我国对于证券企业的危机防范及处理途径工作还存在着各种各样的问题,证券企业危机防范及处理途径存在的问题主要包括以下几个方面。
  ①制度问题。证券交易是一种有风险的投资,我们必须承认由于经济的市场大潮,会出现很多的风云突变,但是还有一种风险就是人为的,可能是由于证券公司的管理不当而造成的。我国的证券企业大多是国有控股的,那么它们就都有一些共同的缺点,例如产权不合理、依赖政府等问题,而且企业的董事会成员大多是由国家直接指派,这些人针对证券行业的专业知识不是特别的了解,但是董事会是为了决定公司总体方向的而存在的,由于董事会的错误认识会直接给证券公司造成不可恢复的损伤。同时,有些公司为了争取证券公司的业绩问题,给员工多加班,少放假,这都是非常不可取的行为。员工在重重压力下,难免会出现一些错误,证券公司是与风险打交道的公司,通常一个细小的错误,就会让一个企业从龙头消失商海。 ②业务问题。我国的证券企业和资本主义国家证券企业有所不同,第一点,国外的证券公司是依靠着资本市场或依靠着银行,但是我国的开放程度还是非常有限的,我们做不到依靠银行来支持证券企业,这些说明了我国的资本市场发展较为落后。第二点,国外的证券公司的透明度非常的高,信息披露度非常的高,而我国的证券公司透明度非常的低,容易使管理者想其他方法,超越道德的底线来赢取私利。外国的证券公司发展的非常迅速,而且业务种类非常的多样化,而我国的证券公司业务形式非常的单一,并不能完全满足这个正在高速发展着的证券市场,而且在最近一次的金融危机的时候,虽然导致一些企业面临着破产的局面,但是我们不得不承认,金融危机大大促进了证券企业的发展。
  2 证券企业的危机防范及处理途径对策分析
   在对证券企业的危机防范及处理途径存在的普遍问题进行了简要的分析后,需要针对证券企业的危机防范及处理途径存在的普遍问题进行思考,提出证券企业的危机防范及处理途径的对策。
  ①证券企业的危机防范及处理途径对策分析之建立合理人力分配制度。我国的证券企业大多是国有控股的,所以,可能董事会的成员对专业证券不是特别了解,应该给每个董事会进行培训,或者针对各方面的人才分配到各个董事会成员中,成为董事团的智囊团,因为董事会是为了公司做出重大决定的组织,一个决定,就是公司的发展方向。为辛勤工作在一线的职工建立鼓励、奖励机制,大大提高员工工作的热情,能够非常有效的提高企业员工的工作效率,减少出现错误的频数。②证券企业的危机防范及处理途径对策分析之建立多样化的业务。本身的证券就存在一定风险,如何让客户相信企业把自己手里的钱交给企业去打理,首先是诚信问题,其次就是建立多样化的业务,单一的业务会让市场变得越来越狭小,现在我国并没有确立明确的退出机制,我们必须明确,在有限的市场里如何使自己变得强大,建立多样化的业务,不仅使企业信息相关联度变大,更能增加证券企业的收入。
  3 结 语
  人们十分重视证券企业的危机防范及处理途径,因为那是证券公司获得收益的基础保障。本文先对证券企业的危机防范及处理途径进行了分析,接着又从证券企业的危机防范及处理途径存在问题之制度不合理和业务问题这两个方面对证券企业的危机防范及处理途径存在的问题进行了浅谈,最后,对证券企业的危机防范及处理途径对策进行分析,主要从合理人力分配、建立多样化业务这两个方面着手。
  

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