中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1000-2154(2008)04-0038-05
对于现代经济增长而言，“企业家”具有非常重要的功能，甚至有人认为没有企业家的经济世界乃是一个静态循环的世界，没有企业家就不会有现代经济增长。这是因为构成经济增长的必须要素若没有企业家的“创新”行为予以组合配置便不能形成有利于经济增长的结构模式。因此，对企业家创新行为的研究就必然是我们面临的一个不可回避的重要课题。从目前来看，学术界对企业家群体的创新行为研究主要是从一般意义上进行的探讨，即主要分析企业家创新行为的共性。然而，一个不可忽视的事实是，在企业家群体中，由于所处企业性质的差异，他们的创新行为既存在某些共通的地方，同时又保留着各自不同的特点。本文试图在现有研究成果的基础上，进一步探讨我国民营企业家创新行为的本质，并从中得出一些推动我国民营企业家创新活动的有益启示。
一、创新的经济学含义
“创新是把感悟和技术转化为能够创造新的市值、驱动经济增长和提高生活标准的新的产品、新的过程与方法和新的服务”［1］。创新（Innovation）有别于“创造”（Creation）和“发明”（Invention）［２］。当发明和创造被引入到经济领域并实现其潜在的经济价值后，才成为创新［３］。创新既包括原创性的、革命性的创新，也包括继发性的、革新性的创新，旧的东西以新的形式出现或以新的方式结合也是创新。
唯物辩证法认为本质是事物的内在根据，是事物内部各个要素之间稳定的联系，是同类事物中一般的、共同的东西。创新的本质是一个过程，是实现创造发明潜在的经济和社会价值的过程。从功能层面看，创新的本质在于出新，在于产生前所未有的认识成果，即第一次。从结构层面看，创新的本质在于超越，在于突破原有的思维结构。从机制层面看，创新的本质在于逻辑与非逻辑的统一，在于实现思维素材的超逻辑组合［4］28。从实践的层面，创新本质在于变革，是对现有的制度、技术、观念等进行的变革。从方法的层面，创新的本质在于转化，在于由创新者的素质转化为创新者的思路，再由创新者的思路转化为创新者的行为。创新的核心是创新性思维的过程［5］。
将“创新”概念首次引入经济学，并成为经济学中的一个重要概念的是美籍奥地利人、著名经济学家约瑟夫?熊彼特，他于1912年出版的代表作《经济发展理论》中，提出以创新为核心的经济发展理论，创立了创新经济学，技术进步开始从外生变量过渡到内生变量进入经济学主流领域。
熊彼特的创新理论中，“创新”概念具有全新的内涵，熊彼特认为：所谓创新是指一种生产函数的转移，或者是生产要素和生产条件的一种重新组合，并引入生产体系使其技术体系发生变革，以获得企业家利润和潜在的超额利润的过程，他把创新内容概括为5个方面。（1）创造一种新产品，也就是消费者还不熟悉的产品，或者已有产品的一种新特征。（2）采用一种新的生产方法，这种新的生产方法不一定非要建立在科学新发现的基础之上，它还可以是以新的商业方式来处理某种产品。（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过；（4）取得或控制原材料或半成品的一种新的供给来源，不管这种来源是已有的还是新创造出来的；（5）实现一种新的产业组织方式或企业重组，比如造成一种垄断地位或打破一种垄断地位［6］。熊彼特对创新理论的提出本身就是一种创新，但是熊彼特对创新的定义过分强调经济学上的意义，忽略了商业上的初始创新，至少是有同等价值的渐进性创新，还应把对现行技术和生产系统的改造、产品质量的提高与性能的改进以及企业改革看成是创新［7］2。
参考有关学者的定义［7］2，创新的经济学含义是指企业家向经济体系中引入能给社会大众或消费者带来价值追求的新东西，这种东西以前未曾从商业的意义上引入经济之中。
二、企业家创新行为本质的一般分析
企业家创新的含义是：是在既有条件的约束下，根据市场竞争的需要，确定企业机制建设的具体目标和实现途径，确保以统一的组织行为有效地捕捉和利用市场机会（Morris,1998）。在此过程中，分析约束条件、进行组织整合、提高竞争效率是三个基本环节。此过程受到企业家个人主观因素的影响，使得同一个企业在同样的环境下形成不同的机制和不同的形式竞争并体现着企业个性，这种不可模仿的独特性，构成了企业核心竞争力的基础（Amit，1993）［8］。
企业家的创新行为是与常规行为相对应的一种行为。常规行为是人们针对常规性问题进行的思考并做出决定的行为，这种行为以重复和模仿以往的行为为特征，它有现成的程序、模式可以遵循，是在现有的经验范围内进行思考和行动，比如日常的管理活动、考评活动。创新行为与此不同，它超出已有的经验范围，面对新的环境和新的问题采用新的认识方法、新的解决手段、新的技术等，开创新的思维结果。这就构成了企业家与企业一般管理者的本质区别，企业家的本质在于创新，而管理者的本质在于遵循公司的规章、制度进行常规管理。
企业家创新行为的核心内涵是突破原有的思维结构，打破思维定势。思维结构是人们在过去的学习和实践中，根据已有的知识、经验、观念、方法逐步构建起来的一套固有的认识、改造事物的思维模式。思维结构一旦建立就不容易被改变，具有稳固性和作用惯性，也就是思维定势［4］29。企业家根据思维定势可以轻易地解决常规性的问题，但是如果碰见新问题，那么思维定势就会对新问题的解决起阻碍作用，表现为墨守成规、因循守旧，不懂变通。因此，企业家的创新行为从本质上要突破思维定势的阻碍，超越既定的思维结构。
企业家创新行为的基本动机是企业家的物质需要以及精神需要。人的行为产生于动机，动机来源于需求［9］。对于需求的研究有很多成果，著名的有马斯洛的需求层次理论、赫茨伯格的双因素理论、奥尔德弗ERG理论、麦克利兰的成就需要等理论。但是分析起来，企业家的需要不外乎两种需要：物质需要和精神需要。物质需要是指企业家创新是为了追求更多的物质获得，如利润、分红、工资、奖金、福利等等。企业家创新活动最初的动机一般都来源于对物质需要的追求，物质需要是企业家需求层次中最低级的层次，但是它对企业家创新行为动机的影响最根本也最直接。精神需要是指企业家创新是为了获得精神上的愉悦和享受，包括责任感、成就感、荣誉感和自我实现，以及外界对企业家的认可、赞扬等。精神需要对于企业家创新行为的推动作用不是根本性的却是决定性的，没有精神的需要，企业家往往表现为小富即安，而精神需要却能持久且有力地推动企业家的创新行为，并且在创新过程中表现出孜孜不倦、坚持不懈的创新劲头，在艰苦的创新过程中保持顽强的进取心。一般而言企业家的创新行为本质上是由企业家的精神需求和物质需求共同推动的结果，这两种需要是同时存在并相互作用的。
根据期望值激励理论［10］，企业家创新行为的基本动机对创新行为激励力的大小还受两个方面的影响：期望值和效价。弗罗姆把它表示为：M=E?V，其中M代表激励力的大小，E代表期望值，也就是人们对于自己的行为能否导致所想得到的工作绩效和目标的主观概率评价，显然0＜E＜1，效价是指人们对于某一目标的重视程度与评价高低，转化为经济学术语来说，就是企业家对于创新行为所能带来的潜在收益的大小的评价，这种收益包括物质收益和精神收益。期望值的大小受到企业家主观价值评价的影响，而效价既受到企业家主观价值评价影响，也受到外在环境（包括政策、制度等）的制约。显然，要提高企业家创新行为的动力，不仅要提高企业家对创新的精神需求，还要帮助企业家形成客观、科学、准确的价值观或者说价值评价体系，并且还要为企业家提供一个良好的外部环境，提高企业家的潜在获利空间。企业家创新行为的外部原因是经济环境变化产生的企业发展压力。环境既包括企业内部的环境也包括企业外部的环境；既包括制度环境、政治环境、经济环境、技术环境也包括消费者需求偏好的环境。正是因为企业面对的是不断发展、变化的环境和不同的消费者需求，所以企业随时面临着新的问题、新的不确定因素，这种因素是用原来的观念、方法、制度和技术、产品所不能解决的，这就从本质上要求企业家进行创新。如果企业家不能创新，便不能很好地适应发展变化了的环境和消费者需求偏好变化。
企业家创新行为的主体资源是人力资源。首先，创新是由人做出的，人是创新的主体，离开了人就不可能存在创新，而人自身的素质会决定创新的结果。其次，企业的创新不是企业家一个人的事情，往往也不是企业家一个人能够独立完成的。企业家的创新需要群体的协助，企业家的创新行为本质上是群体创新行为，必须有坚实的人力资源基础。
企业家的创新行为以有创新的思维成果出现为标志。这里的思维成果包括一切由思维创造出来的实体的或非实体的成果［4］29，它既包括技术、工艺、产品等实体的创新，也包括制度、经营战略、经营理念等非实体的创新；既包括革命性的创新如MP3的问世，也包括继发性、革新性的创新，如MP3存储量的增大等。创新思维成果本质上来源于企业家面对新问题、新环境、新需求，无法用原有的方法、技术、产品来解决，只能通过创新来解决，这必然从本质上要求有不同于以往的创新成果的出现。创新思维成果的标准一是“新”，即见前人未所见，言前人未所言，做前人未所做或者是将旧有的东西以新的组合方式出现；二是要能带来原有方法、技术、制度等不能获得的潜在利润，不能带来经济利润的新事物只能算做企业家的发明或创造。创新思维成果的出现是企业家创新行为的本质特点。企业日复一日地用原有的方法来生产产品，每天获得的产品都是新的，但是从思维的角度来看却没有创新，因此就不能算做企业家的创新行为，只有产生了新的思维成果才能算企业家的创新行为。
三、民营企业家创新行为的本质分析
作为企业家的一种，民营企业家的创新行为也具有企业家一般的创新行为本质，即在内涵上是对原有思维结构和思维定势的突破，在动机上是源于民营企业家的需要，在原因上是出于环境的变化，以人力资源为主体资源，以有创新的思维成果出现为标志。但是作为企业家的一个特殊种类，民营企业家的创新行为除了具有一般企业家创新行为的共性之外，还呈现出自己显著的个性特点。
首先，就民营企业家创新行为的本质原因即所面临的客观环境来看，我国大部分民营企业相对于国有企业、外资企业而言，在资金、技术、管理、政策、制度方面处于弱势地位，这种弱势会大大影响民营企业的市场竞争力，使民营企业在市场竞争中处于不利地位，为了扭转这种弱势局面，在残酷的市场竞争中求得更好的生存和发展，引领民营企业发展的民营企业家就必须不断创新，在创新中求生存，在变革中求发展。
其次，从民营企业家创新的主观动机来看，我国民营企业家创新行为的主要动力来源于对物质利益的追求，而精神需求的推动作用并不显著。有调查表明中国民营企业家开办企业或进行创新行为大多数是为了生存和提高收入水平，相当一部分民营企业家怀有小富即安的思想，这些都充分说明了民营企业家的创新行为缺乏充分的精神需求。根据前面的分析，创新的精神需要是企业家创新行为的决定性的影响因素，因此，创新行为精神需求不足是中国民营企业家缺乏创新动力从而中国民营企业创新行为匮乏的根本原因。
再次，企业家创新的经济性动机有两种：一是企业经济效益的增加，二是自己个人利益的增加。由于目前中国民营企业所有权和经营权的统一，民营企业家两种经济性动机兼而有之，但国有企业、外资等企业由于所有权与经营权的分离，往往导致这两种经济性动机在目标上不一致，企业家的创新动机往往来源于个人利益的增加，并有可能以侵害所有权人的利益和企业的利益，比如，A种创新能带来企业利润的增加但不能增加市场占有率，B种创新能够提高市场占有率，但企业整体利润的增加不如A种方案，采用B方案能使企业家获得经营业绩的提升、社会评价的提高等个人利益，因此，这时企业家往往会为了个人利益而采取B种方案而舍弃A种方案，民营企业家则往往会采取A方案。企业利益和个人利益两种经济性动机的高度统一是民营企业家在创新行为本质动机上区别于其他类型企业家的个性特点。
第四，民营企业家创新行为具有情感动机。在中国，绝大部分民营企业的企业家往往就是该企业的出资人，企业是自己的企业，这使得民营企业家与国营和外资等企业的“被雇佣”的企业家有很大的不一样，除了像一般企业家那样为追求物质利益和精神利益而创新以外，民营企业家从情感上希望自己的企业能像自己的孩子一样成长、壮大，有必要指出的是，这种情感上的动机与前文所论述的精神需要是不同的，它不追求其他社会主体的认同，而是寻求自己情感的寄托。因此，推动民营企业家创新的本质动机除了一般的物质和精神的需要外，还有企业家自己情感的需要。因此，民营企业家的创新行为不需要很强的外界激励和监督，这也是民营企业家与一般企业家在创新本质上的一大差异。
第五，从民营企业家创新行为的主体资源来看。随着民营企业的快速发展，民营企业对人才特别是高素质的人才的需求逐渐旺盛，但是目前中国人力资源的发展现状却制约着民营企业人力资源的获得。一方面，中国人口平均受教育程度较低，人力资源利用率低，专业技术人员总量不足、质量较低且分布不合理，知识结构与经济发展需求差距大，复合型人才和高层次人才少；另一方面，目前许多民营企业家对职业经理人存在信任危机，这不仅不利于高级人才的引进，更不利于职业经理人创新行为的发挥，因为民营企业家的信任危机很可能导致对职业经理人进行权利限制，由此引发职业经理人创新动力和创新空间不足。同时，人们的传统择业观念也会严重影响民营企业家创新行为的主体资源。虽然目前人们的择业观点正在发生着转变，但是仍然有许多人依然抱有传统的择业观点或者受到传统择业观点的影响：喜欢去国有企业、外资企业胜过于民营企业，这使民营企业在人才来源上受到很大影响。另外，民营企业中的家族管理制度也不利于人才的引进和培养，中国目前民营企业大部分采用家族管理制度，这种管理制度对民营企业初期的发展起到了促进作用，但是随着民营企业的成长，家族管理制度的弊端就显现出来了：由于任人唯亲，使民营企业内部员工对自身的发展前景、晋升机会抱有悲观的态度，这会严重打击员工的工作积极性和创新的动力，不利于人才的引进、人才的培养甚至容易造成人才的流失。以上的种种原因都使民营企业家在创新行为过程中必然遭遇人才短缺的困扰。所以民营企业家的创新行为基本是依靠民营企业家自己独立完成，但是企业家的创新行为在本质上是群体行为，没有坚实的人力资源基础做支撑，民营企业家的创新行为的速度、质量、数量都会受到很大影响，民营企业家的创新行为将举步维艰。
因此，必须培养民营企业家创新行为群体本质的思想意识：依靠群体的力量，多使用头脑风暴法、德尔菲法等科学决策手段，以此来提高民营企业家决策的质量和决策的创新性。
四、结语
企业家是企业的灵魂，民营企业家的创新行为对民营企业乃至整个社会经济的发展都具有举足轻重的作用。然而民营企业家与其他企业家的创新行为在本质上具有较大的差异，我们必须要准确认识其本质特征，才能从各个方面采取措施有效促进其创新行为。本文在现有研究成果的基础上，深入分析了民营企业家创新行为的相关特征，为进一步探索和完善民营企业家的创新机制跨出了第一步，但是该领域尚有很多问题需要进一步的探讨，笔者希望本文能够起到抛砖引玉的功效。
